热点评！“贩卖”基金经理！“无证”机构寻求挂靠，被PS摆了一道

来源：券业行家

“贩卖”基金经理！无证机构寻求挂靠，被PS摆了一道

近来风闻严打“贩卖焦虑情绪”的行家，发现一家有着“科班”背景的私募，与一家“无证”机构合作，做起了“贩卖基金经理”的生意。

(资料图片)

涉诉的私募基金

话说，行家收到一则来自上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）的公告，于6月15日审理上海厚募信息科技有限公司（简称：厚募信息）诉王国军的合同纠纷案，案号为（2023）沪0115民初51087号。

作为原告方的厚募信息，原名“上海厚牧企业管理咨询有限公司”，股东方为两名自然人。

工商登记信息显示，这家有着科技型中小企业头衔的公司，并不是持牌的金融机构。其主营业务包括技术开发和咨询服务等多项，并在括号中列示“不得从事增值电信、金融业务”，“不含职业中介活动、劳务派遣服务”。

而被告方王国军，并不是金融圈的“素人”。事实上，他是私募机构南京道富投资管理有限公司（简称：道富投资）的创始人。

中基协信息显示，道富投资成立于2010年4月，2015年12月备案为证券投资类私募；累计发布10只产品，目前存续4只。

翻开诉讼记录，行家发现浦东法院在今年4月曾经公告开庭审理厚募信息起诉王国军的服务合同纠纷案，案号为（2023）沪0115民初28292号。

而在今年2月，厚募信息起诉道富投资的（2022）沪0115民初54793号服务合同纠纷案，浦东法院已有公开判决。

从这份判决中，行家发现了一桩耐人寻味的事件。

PS的任职履历

话说，2021年4月30日，厚募信息作为甲方，道富投资作为乙方，通过友好协商，签订了《投资经理挂靠服务协议》。

这份挂靠协议载明，鉴于厚募信息为一家私募基金及人力资源服务机构，为使姜明超（以下简称“挂靠人”）符合基金业协会中证券投资经理的任职要求，现将其从业资格挂靠于乙方（道富投资）指定的私募基金管理人，期限一年。

道富投资作为乙方，负责安排挂靠人入职基金经理岗位，满足日均产品管理规模1，000万以上，收益为正的条件；期满后出具能体现出资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况的证明材料。

作为合作的回报，厚募信息支付2.5万元/年费用。先付1.5万元，入职半年后再付尾款。同时，挂靠人自行承担在职期间社保公积金，预付费用多退少补。

如果一切顺利的话，厚募信息这一“贩卖人口”的“操作”，花费数万元和一年时间，就能“收获”一位满足中基协要求的基金经理。行家猜测，后续或将申请备案为私募基金管理人，或是转手“贩卖”。

2021年5月12日，厚募信息通过微信向道富投资的法定代表人王国军支付了26，160元，备注用途为“日常支付费用-投资经理姜明超首款”。其中包含首期服务费1.5万元，以及预缴6个月的社保费用11，160元。

收到钱款后，王国军通过微信发送了两组截图。其一显示姜明超任职投资经理的情况，其二显示其名下产品管理规模为1，300万元的数据。

然而，厚募信息很快就核实发现，这些通过微信发来的截图，“均为PS后的虚假任职情况和数据”。而道富投资也未缴纳挂靠人的社保费用。

PS大法被拆穿后，厚募信息当即要求全额退款。王国军通过微信书面答应退回全部款项。然而，经多次催讨仍未退款。

转眼一年期满，挂靠未成功也未收到退款的厚募信息，将道富投资诉至浦东法院，要求返回已支付费用及资金占用利息。

社保费用的争议

2022年10月，本案开庭审理。厚募信息法定代表人张静景及旗下一名员工，道富投资法定代表人王国军均到庭参加诉讼。

按说，这起案子的标的不大，案情也颇为简单，似乎不应该有悬念。

然而，道富投资却提出，与挂靠人签订了劳动合同；同意返回人才挂靠培养服务费，但要求支付2021年7月至2022年10月真实缴纳的社保费用。

按照预付的标准，每月1，860元，四个月也就7，440元。作为见惯了大资金的私募机构，为这事争议，实在有些“那啥”。

浦东法院认为，《投资经理挂靠服务协议》系双方当事人真实意思表示，亦不违反法律法规的强制性规定。因道富投资自承产品管理规模未达到日均1000万元以上，不满足协议约定，构成根本违约，应退还人才挂靠培养服务费15，000元。

法院同时指出，缴纳社保系用人单位的法定义务，并支持原告诉求，返回预缴社保费用11，160元。同时，道富投资需按法定标准支付资金占用利息，负担案件受理费用。

科班出身的履历

案件告一段落，行家却有新的想法。

中基协备案信息显示，道富投资现有5名全职员工，并且均取得基金从业资质。其中两名员工在2021年登记执业。

看了这起案件，行家不由得嘀咕：这两名员工是否在道富投资真实执业，还是来自“挂靠”？公开信息缺乏的行家，不得而知。

另一方面，道富投资高管履历显示，王国军在2009年9月至2010年2月期间，任职于弘业期货股份有限公司（简称：弘业期货）。其后奔私创业，成立道富投资。

合规风控负责人李慧女士的履历显示，她早年曾有券商履历，曾在国信证券担任客服，天风证券担任投顾助理等职。其后在多家机构短暂执业。在2017年5月到2018年10月任职于私募机构深圳市旭达基金管理有限公司（简称：旭达基金），职务是风控总监。从2018年10月到2020年4月，无履历信息。其后她加入南京汇中投资管理有限公司（简称：汇中投资）；2021年7月登记执业于道富投资。

然而，同样来自中基协的从业人员信息显示，李慧女士于2017年9月至2019年8月期间，在旭达基金有四段执业履历，并且没有GAP。那么，这位负责风控合规的私募基金高管人员，过往经历是否也有PS之嫌？

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